A股市场股灾一年后 证监会对场外配资违法违规者开罚单

北京晨报讯（首席记者 王洁）还记得去年曾引起A股市场“股灾”的场外配资吗？一年多以后，证监会对“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”的券商以及中介机构作出了行政处罚。

上周五，在证监会例行发布会上，一条《证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚》特别引人注目。恒生电子等3家网络公司以及海通证券等4家券商均收到了罚单。

证监会公告显示象泰配资，恒生网络、同花顺、铭创公司三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件（涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能）。他们提供相关服务并获取收益的行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。

证监会依法没收恒生网络违法所得约10986万元，并处以约3.296亿元罚款，对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款；没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款，对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款；没收铭创公司违法所得约949万元A股市场股灾一年后 证监会对场外配资违法违规者开罚单，并处以约2848万元罚款，对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

此外，公告称，海通证券、华泰证券、广发证券、方正证券未按照规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定。证监会责令这四家证券公司改正并给予警告。同时，没收海通证券违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款；没收华泰证券违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款；没收广发证券违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款；没收方正证券违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。上述金额共计约2.4亿元。